Структура диссертации: требования ГОСТ и ВАК к разделам и главам

Структура диссертации - это обязательный набор разделов, закрепленный ГОСТ Р 7.0.11-2011 и постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 №842 "О порядке присуждения ученых степеней": титульный лист, оглавление, введение, основная часть из двух-четырех глав, заключение, список использованных источников и приложения. Кандидатская и докторская диссертация используют одну и ту же базовую структуру, но отличаются объемом глав, числом публикаций автора и глубиной практической части. Диссертационный совет проверяет соответствие этой структуре на этапе нормоконтроля, до того как документы попадут к оппонентам и в экспертный совет.

Из каких элементов состоит структура диссертации по ГОСТ Р 7.0.11

ГОСТ Р 7.0.11-2011 "Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления" действует в России с 1 января 2012 года и остается основным документом, который описывает состав диссертации. Стандарт закрепляет восемь структурных элементов, часть из которых обязательна для любой работы, а часть подключается по необходимости (например, перечень условных обозначений нужен не каждой специальности). Полный перечень ГОСТ для диссертации стоит держать под рукой на всех этапах написания, потому что именно по нему нормоконтролер сверяет готовую рукопись.

1. Титульный лист диссертации - шифр и наименование специальности, тема исследования, ФИО автора и научного руководителя, название организации, год защиты.
2. Оглавление - перечень глав и параграфов с номерами страниц, точно совпадающий с заголовками в тексте.
3. Перечень условных обозначений и сокращений - включается, если в тексте больше трех-четырех специфических аббревиатур.
4. Введение - актуальность, цель, задачи, объект и предмет исследования, методология, научная новизна, положения, выносимые на защиту.
5. Основная часть - обычно две-четыре главы, разделенные на теоретическую, аналитическую и практическую составляющие.
6. Заключение диссертации - выводы по каждой задаче исследования и итоговая оценка достижения цели.
7. Список использованных источников - оформляется по ГОСТ Р 7.0.100-2018 (он заменил прежний ГОСТ 7.1-2003), в порядке первого упоминания или по алфавиту.
8. Приложения - таблицы, анкеты, акты внедрения, пояснительная записка к диссертации и другие материалы, которые загромождают основной текст диссертации.

ГОСТ Р 7.0.11-2011 распространяется именно на диссертации и авторефераты, а не на любые квалификационные работы: студенческие дипломы и курсовые оформляются по ГОСТ Р 7.32-2017 "Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления", у которого схожий, но не идентичный перечень разделов. Путаница между этими двумя стандартами - частая причина того, что диссертационный совет отправляет работу на доработку уже на этапе приема документов, хотя формально текст был готов.

По данным сборника "Индикаторы образования: 2024" (НИУ ВШЭ), в 2022 году численность обучающихся по программам аспирантуры росла быстрее, чем на любом другом уровне образования в России, - на 22% за год. Это означает, что с каждым новым потоком аспирантов растет и число диссертаций, которые должны пройти проверку по ГОСТ Р 7.0.11 еще на этапе предзащиты, а значит требования к структуре диссертации не станут мягче.

Перечень условных обозначений

Раздел с условными обозначениями и сокращениями нужен диссертации только тогда, когда в тексте используется больше трех-четырех специфических аббревиатур или символов. Для многих кандидатских диссертаций по гуманитарным специальностям этот элемент можно не включать, но тогда каждое сокращение расшифровывается при первом употреблении в тексте.

Требования ВАК к структуре диссертации: чем отличаются от ГОСТ

Высшая аттестационная комиссия не издает отдельный документ о структуре диссертации, а опирается на постановление Правительства РФ №842. Положение описывает не оформление, а содержательные требования ВАК к диссертации: работа должна содержать научно обоснованные решения, обладать научной новизной и практической значимостью, а положения, выносимые на защиту, должны быть отражены и в диссертации, и в автореферате. Формальную структуру и порядок разделов задает ГОСТ Р 7.0.11-2011, а требования ВАК и ГОСТ к диссертации применяются вместе: один описывает форму, другой - содержание.

Значит ли это, что все диссертационные советы применяют оба документа одинаково? Нет. У каждого совета есть право дополнять требования собственным регламентом - например, включать обязательный раздел по апробации результатов исследования или требовать отдельную главу с обзором зарубежных источников по теме.

Положения, выносимые на защиту, - самая уязвимая часть введения с точки зрения структуры диссертации. Формально ГОСТ не ограничивает их число, но на практике диссертационные советы ожидают от трех до пяти четко сформулированных тезисов, каждый из которых должен быть доказан отдельной главой или параграфом основной части. Если положение не находит подтверждения в тексте диссертации, оппонент почти всегда указывает на это в отзыве, а нормоконтроль такую нестыковку не отслеживает - это уже вопрос содержания, а не структуры.

Апробация результатов

Апробация результатов - это не отдельный раздел диссертации, а требование постановления №842: основные выводы должны быть опубликованы в статьях или представлены на конференциях до защиты. Поэтому в структуру диссертации обычно включают перечень публикаций автора внутри введения или отдельным приложением.

Структура глав диссертации: сколько глав и что должно быть в каждой

Основная часть диссертации почти всегда делится на две или три главы диссертации, реже - на четыре, если тема требует отдельного блока для экспериментальной части. Первая глава обычно теоретическая: анализ источников, понятийный аппарат, историография вопроса. Вторая - аналитическая или методологическая: описание методов и анализ эмпирических данных. Третья глава - практическая: рекомендации, модель, методика или программа, которую предлагает автор.

Как распределяется объем между главами? Чаще всего пропорция близка к 30/40/30 процентам от общего объема основной части: первая глава немного короче за счет того, что не содержит авторских расчетов, а вторая - самая объемная, потому что включает и методологию, и анализ данных. Для технических специальностей эта пропорция может смещаться в пользу практической главы за счет чертежей, схем и расчетных таблиц.

Сколько глав считается нормой для докторской диссертации? Как правило четыре-пять, потому что объем исследования и число решаемых задач в докторской работе выше, чем в кандидатской, а часть диссертации, посвященная методологии, обычно выносится отдельной главой.

Выводы по главам

После каждой главы диссертации должен идти краткий вывод (обычно 0,5-1 страница), который обобщает промежуточные результаты и логически связывает главу со следующей. Отсутствие таких выводов - частое замечание нормоконтроля, даже если остальная структура диссертации оформлена правильно.

Структура содержания диссертации: как оформить оглавление

Оглавление во многом повторяет план диссертации, составленный на этапе утверждения темы, но становится подробнее за счет параграфов и пунктов. Структура содержания диссертации строится автоматически через стили заголовков Word ("Главная" - "Стили" - "Заголовок 1", "Заголовок 2"), а не редактируется вручную: ручная правка почти всегда приводит к расхождению между оглавлением и текстом, а это - формальная причина возврата работы нормоконтролером.

Какие разделы должны быть в диссертации, чтобы оглавление считалось полным? Введение, каждая глава с параграфами, заключение, список источников и каждое приложение отдельной строкой с указанием страницы. Названия глав в оглавлении традиционно набираются прописными буквами, а названия параграфов - строчными с заглавной первой буквы: смешение этих стилей нормоконтроль тоже относит к ошибкам оформления.

Пример оформления фрагмента оглавления диссертации:

ВВЕДЕНИЕ .................................................... 3

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ................. 9
1.1 Понятие и сущность объекта исследования .............. 9
1.2 Анализ подходов к проблеме в отечественной науке ..... 18
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ОБЪЕКТА ИССЛЕДОВАНИЯ ....................... 27
2.1 Методология и методы исследования .................... 27
2.2 Диагностика текущего состояния проблемы ............... 39
ГЛАВА 3. РАЗРАБОТКА РЕКОМЕНДАЦИЙ ........................... 51
ЗАКЛЮЧЕНИЕ .................................................. 68
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ............................ 72
ПРИЛОЖЕНИЕ А. Акт внедрения результатов исследования ....... 80

Список использованных источников формируется на основе предварительного подбора литературы для диссертации, который научный руководитель обычно утверждает вместе с планом работы. Чем раньше составлен такой список, тем реже в готовой диссертации встречаются устаревшие или непрофильные источники.

Особенности структуры кандидатской диссертации

Структура кандидатской диссертации почти всегда включает три главы, введение объемом 12-18 страниц и список источников от 150 до 250 наименований. Требования к диссертации кандидата наук предполагают, что каждая глава заканчивается самостоятельным выводом, а положения, выносимые на защиту (обычно от трех до пяти), перечислены во введении дословно так же, как в автореферате.

В самом НИУ ВШЭ, по данным официальной страницы университета, сейчас работает 21 диссертационный совет - от экономики до биологии. Это показывает, что даже в рамках одной организации требования к структуре диссертации кандидата наук могут отличаться в зависимости от специальности и профиля совета, хотя базовая структура остается неизменной для всех.

Объем диссертации кандидата наук обычно укладывается в 120-180 страниц без приложений (для гуманитарных и экономических специальностей чуть больше, для технических - иногда меньше за счет схем и формул). Превышение этого объема само по себе не считается нарушением, но часто говорит о том, что структура диссертации перегружена второстепенным материалом. Для большинства специальностей нужно также не менее двух-трех публикаций автора в изданиях из перечня ВАК: без них диссертационный совет не примет работу к защите, даже если структура полностью соответствует ГОСТ.

Особенности структуры докторской диссертации

Структура докторской диссертации сохраняет тот же набор обязательных элементов, что и кандидатская, но добавляет требования к масштабу выводов. Введение докторской диссертации должно содержать не только положения, выносимые на защиту, но и формулировку научной проблемы, а также описание вклада автора в формирование нового научного направления. Оформление докторской диссертации, как правило, требует большего числа приложений: актов внедрения, патентов, свидетельств о публикациях.

Докторская диссертация обычно занимает 250-350 страниц и включает четыре-пять глав, потому что должна показать не одно решение конкретной задачи, а целостную концепцию, применимую к широкому кругу объектов (нередко такую концепцию описывают термином "научная школа", хотя формально ГОСТ этого слова не использует). Список источников в докторской диссертации, как правило, превышает 300 наименований, включая зарубежные публикации по теме, а число собственных публикаций автора обычно составляет не менее 15-20.

Структура диссертации в форме научного доклада

Отдельный формат - диссертация в виде научного доклада, который допускается для соискателей с большим числом опубликованных работ по теме, обычно от 15-20 статей в изданиях из перечня ВАК. Структура диссертации в этом случае короче: вместо развернутых глав доклад содержит общую характеристику работы, краткое изложение основных научных результатов и список публикаций автора, а полный текст исследования подтверждается уже вышедшими статьями и монографиями. Оформление диссертации в форме научного доклада регулируется тем же постановлением №842, но объем самого доклада обычно не превышает 60-80 страниц против 150-350 страниц у диссертации в традиционной форме.

Такой формат чаще выбирают для докторских диссертаций, потому что он подходит исследователям, которые уже опубликовали основной массив результатов и не хотят заново оформлять их в виде глав. Защита диссертации в форме научного доклада проходит по той же процедуре, что и защита обычной работы, включая предзащиту и рассмотрение в диссертационном совете.

Структура диссертации по группам специальностей: технические и гуманитарные

Базовый набор разделов структуры диссертации одинаков для всех областей науки, но акценты внутри глав заметно различаются. Технические и естественно-научные диссертации обычно смещают объем в сторону практической главы за счет расчетов, схем, чертежей и экспериментальных данных, а список литературы чаще опирается на англоязычные источники и патенты. Гуманитарные и социальные диссертации, наоборот, отводят больше места теоретической главе и историографии вопроса, а список источников чаще включает архивные материалы и нормативные документы.

Стоит ли ориентироваться на структуру диссертации, защищенной в другом диссертационном совете по смежной специальности? Частично да - как ориентир по объему и логике изложения, но не как жесткий шаблон: паспорт конкретной специальности и методические указания вуза всегда имеют приоритет над чужим удачным примером.

Какие ошибки в структуре диссертации чаще всего находит нормоконтроль

Почему нормоконтроль так придирчив именно к оглавлению и структуре диссертации? Потому что это первое, что видит ученый секретарь совета, и любое расхождение сразу бросается в глаза еще до того, как кто-либо прочитал содержание работы.

• Расхождение оглавления и заголовков в тексте - даже одно слово, замененное при правке текста, но не исправленное в оглавлении.
• Отсутствие введения диссертации в привычном виде: часть авторов пропускает пункт о положениях, выносимых на защиту, или формулирует его слишком абстрактно.
• Смешение теоретической и практической части в одной главе вместо их разделения.
• Неверный порядок элементов - например, приложения помещены перед списком использованных источников.
• Ошибки в оформлении таблиц в диссертации: отсутствие сквозной нумерации, разный шрифт подписей, таблицы без ссылки на них в тексте.
• Некорректное оформление ссылок в диссертации: смешение форматов цитирования в пределах одной работы.
• Несоответствие количества глав специальности и заявленному объему исследования.

Нормоконтроль диссертации

Нормоконтроль диссертации проверяет не содержание, а формальное соответствие структуре: наличие всех разделов по ГОСТ Р 7.0.11-2011, правильную нумерацию страниц и таблиц, единообразие шрифтов. Пройти нормоконтроль стоит до того, как работа попадет к рецензентам, - переделывать структуру диссертации после отзывов гораздо сложнее.

Автореферат и структура диссертации

Автореферат - самостоятельный документ, но его структура почти зеркально повторяет структуру диссертации: общая характеристика работы соответствует введению, основное содержание - главам, а выводы - заключению. Расхождения между текстом диссертации и автореферата - частое основание для дополнительных вопросов на защите.

DisserTop - помощь со структурой диссертации на заказ

DisserTop помогает выстроить структуру диссертации в соответствии с ГОСТ Р 7.0.11-2011 и требованиями конкретного диссертационного совета, а также приводит в порядок оформление диссертации перед подачей на нормоконтроль. Специалисты учитывают методические указания вуза и специфику специальности при разработке плана, глав и заключения. При необходимости DisserTop проводит проверку диссертации на соответствие структуре и оформлению до того, как документы попадут ученому секретарю совета. Такой подход снижает риск возврата работы на доработку из-за формальных замечаний к структуре.

Если вам требуется квалифицированная помощь экспертов в подготовке и оформлении диссертации по требованиям ВАК и ГОСТу, вы можете оформить заявку на сайте:

Купить диссертацию